BCP inició nuevo ciclo de capacitaciones en materia de prevención de lavado de activos dirigido a financieras
22 de April, 2021
El presidente del BCP, José Cantero, dio las palabras de apertura del evento señalando la importancia de actividades de retroalimentación continua en el contexto de la 4ª Ronda de Evaluaciones del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT). Luego, el Superintendente de Bancos, Hernán Colmán, destacó que estos espacios contribuyen a la mejor comprensión de los criterios de supervisión por parte de los sujetos obligados.
Este primer módulo abordó cuestiones prácticas atinentes a la resolución N° 70 de la SEPRELAD, aplicable a las entidades financieras, con énfasis en el aspecto de cumplimiento técnico. En tal sentido, el supervisor Rodrigo Fernández expuso sobre la estructura de cumplimiento y los roles de los actores principales, como la plana directiva, ejecutiva y gerencial, el oficial de cumplimiento, el comité de cumplimiento, entre otros. Luego, la supervisora Nora Espinosa presentó cuestiones prácticas vinculadas con los manuales de cumplimiento e informes del oficial de cumplimiento; las responsabilidades de los órganos de control (auditorías interna y externa), reportes de operaciones sospechosas (ROS) y planes de capacitación de las entidades.
El curso contó con 92 participantes, principalmente profesionales de áreas de cumplimiento, legal y auditoría.
